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O que queremos dizer com a lista do OFAC?

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La “Lista OFAC”, oficialmente “Lista do SDNT” (traficantes de narcóticos especialmente designados) ou também conhecido como “A Lista Clinton”, foi criada em 1995, sob uma ordem emitida pelo presidente americano Bill Clinton como medida regulatória e sancionatória para a guerra contra as drogas e a lavagem de dinheiro.

O nome pelo qual essa lista é conhecida vem do fato de ter sido emitida e controlada pelo “Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros” da OFAC, que é um órgão de controle financeiro fundado em 1950, sob o Departamento do Tesouro dos Estados Unidos. Seu nascimento foi que, na época, buscava gerar proteção à segurança nacional e apoio à política externa diante da declaração dos cartéis de drogas colombianos como uma ameaça à segurança nacional e à economia dos Estados Unidos.

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Quem trabalha no OFAC para atualizar as listas?

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Eles são advogados, especialistas em inteligência e outros profissionais com experiência no combate ao terrorismo internacional que trabalham no OFAC e são responsáveis por atualizar e monitorar a lista, operam sob o comando do Escritório de Terrorismo e Inteligência Financeira e trabalham principalmente em colaboração com outras agências, como o Departamento de Estado, Defesa e FBI, para coletar informações e avaliar a ameaça representada por cada indivíduo e pelas entidades em questão.

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Quais são algumas das medidas que devem ser tomadas se a pessoa e/ou organização estiver na lista?

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Algumas das sanções que podemos encontrar são:

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1. Congelamento de ativos: instituições financeiras ou indivíduos que estão nos Estados Unidos estão proibidos de fazer negócios com indivíduos e entidades nas listas de sanções. Além disso, os ativos que pertencem a eles e que estão sob a jurisdição dos Estados Unidos serão congelados até que a investigação seja finalizada.

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2. Proibição de transações entre instituições financeiras e/ou indivíduos que estão nos Estados Unidos com os indivíduos identificados na lista.

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3. Restrições de viagem para os Estados Unidos, pois eles podem não ser admitidos no país.

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4. Proibições de exportação de bens, tecnologia e serviços para indivíduos e entidades na lista de sanções.

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5. Sanções financeiras contra indivíduos e instituições financeiras da lista ou aqueles que admitem tais clientes sem realizar a devida diligência. Eles podem ser punidos com multas civis e criminais por violarem a referida lista, além da carga reputacional de tais ações, bem como da perda de licenças bancárias.

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O OFAC é responsável por administrar e aplicar as sanções econômicas e comerciais impostas pelo governo dos Estados Unidos e, por sua vez, por manter a lista atualizada. Desde sua criação, a lista evoluiu e se tornou cada vez mais sofisticada em termos de escopo e conteúdo; desde hoje, a lista não inclui apenas grupos terroristas e narcotraficantes, mas também indivíduos e entidades suspeitos de estarem envolvidos em atividades terroristas.

Quando alguns dos mandatos incluídos nas sanções são violados, o OFAC pode impor multas e sanções a instituições financeiras que não cumpram seus regulamentos e diretrizes; é claro que essas sanções têm um grande impacto econômico e de reputação.

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Como evitar tais penalidades e multas?

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As instituições financeiras devem controlar a integração de seus clientes, bem como tomar as medidas necessárias para garantir o diagnóstico correto na implementação de seu monitoramento, na detecção de transações suspeitas e na realização da devida diligência antes e durante a implementação de transações financeiras.

É uma ferramenta importante contra a luta contra o terrorismo e a prevenção da lavagem de dinheiro e foi projetada para mitigar a luta internacional.